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　　備案關(guān)注要點(diǎn)：

　　1、如何區(qū)分備案服務(wù)角色是服務(wù)提供者還是技術(shù)支持者;

　　2、如何確認(rèn)是否是具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的深度合成服務(wù)提供者;

　　3、ToB的業(yè)務(wù)模式下，提供算法服務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)以什么角色進(jìn)行備案;

　　4、產(chǎn)品形式(如：APP、小程序、網(wǎng)頁等)是否均需要進(jìn)行算法備案;

　　5、以API接口等方式向B端提供服務(wù)，是否需要填寫應(yīng)用產(chǎn)品;

　　6、應(yīng)當(dāng)以提供服務(wù)所依據(jù)的算法，還是服務(wù)產(chǎn)品，來確定備案?jìng)€(gè)數(shù);

　　備案角色

　　依據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》第19條，備案主體包括 具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的深度合成服務(wù)提供者、深度合成服務(wù)技術(shù)支持者這兩類

　　兩類主體均應(yīng)當(dāng)完成算法備案相關(guān)手續(xù)。因此備案前，主體應(yīng)當(dāng)首先區(qū)分自己的服務(wù)角色，以方便進(jìn)行算法備案。

　　如何判斷是否是 具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的深度合成服務(wù)提供者：

　　參照實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可根據(jù)業(yè)務(wù)模式ToB還是ToC來進(jìn)行初步判斷。如開辦論壇、博客、微博客、聊天室、通訊群組、公眾賬號(hào)、短視頻、網(wǎng)絡(luò)直播、信息分享、小程序等ToC業(yè)務(wù)時(shí)，包含了算法功能，就可判斷為具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的深度合成服務(wù)提供者(具體實(shí)踐過程中，可能還會(huì)參照備案主體用戶規(guī)模判斷具體的影響能力，該內(nèi)容可能會(huì)影響算法備案審核時(shí)間和顆粒度)。

　　如何判斷是否是深度合成服務(wù)技術(shù)支持者：

　　“服務(wù)技術(shù)支持者”是向B端客戶提供算法服務(wù)，并非直接向公眾提供，也就是說備案主體ToB開展業(yè)務(wù)時(shí)，服務(wù)中包含的算法應(yīng)當(dāng)以“服務(wù)技術(shù)支持者”的角色進(jìn)行備案。

　　一、備案的應(yīng)用產(chǎn)品

　　以服務(wù)提供者填報(bào)的算法備案，應(yīng)用產(chǎn)品可以是APP、小程序和網(wǎng)頁或其他形式。以服務(wù)技術(shù)支持者的身份進(jìn)行算法備案的主體，如果使用API接口向B端客戶提供服務(wù)，則無需填寫應(yīng)用產(chǎn)品。

　　二、涉及了大模型算法

　　由于大模型算法的復(fù)雜性，其中涉及大量開源模型，可能還會(huì)涉及境外數(shù)據(jù)內(nèi)容，是否能夠順利通過備案成了企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)。本次備案的大模型算法包括了明確以“大模型”名稱進(jìn)行備案的：百度PLATO大模型算法、科大訊飛的星火認(rèn)知大模型算法。以及通過用途可以被理解為大模型的算法：DraftAi繪圖生成合成算法-

　　1、智譜ChatGLM生成算法、百度文生圖內(nèi)容生成算法、出門問問語音合成類算法-

　　2、達(dá)摩院開放域自然對(duì)話合成算法、達(dá)摩院圖像合成算法等通過前述大模型的順利備案可以看出，目前通過備案的大模型應(yīng)用，均為備案主體自研，且不涉及境外數(shù)據(jù)內(nèi)容。如大模型涉及境外數(shù)據(jù)交互，則需根據(jù)網(wǎng)信辦的相關(guān)數(shù)據(jù)跨境合規(guī)要求，在滿足數(shù)據(jù)跨境合規(guī)工作落實(shí)情況下，進(jìn)行后續(xù)算法備案。

　　三、備案?jìng)€(gè)數(shù)

　　根據(jù)《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》，以及本次的《備案清單》內(nèi)容，可以看出網(wǎng)信辦要求的算法備案并非以公司主體或者APP、網(wǎng)站等應(yīng)用產(chǎn)品作為備案單體，而是以“主體-產(chǎn)品-算法”的組合的來進(jìn)行備案?jìng)€(gè)數(shù)判斷。

　　因此相關(guān)公司在執(zhí)行過程中，可參照“主體-產(chǎn)品-算法”的閉環(huán)邏輯進(jìn)行判斷，提交算法備案。

　　四、盡快完成備案

　　在《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定》生效后，監(jiān)管部門已經(jīng)清晰梳理出涉及人工智能(包括大語言模型、其他類型的大模型)的不同類型的算法的備案要求。在2023年4月11日，國(guó)家網(wǎng)信辦發(fā)布了《生成式人工智能服務(wù)管理辦法(征求意見稿)》，意見稿第六條規(guī)定，“利用生成式人工智能產(chǎn)品向公眾提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照《具有輿論屬性或社會(huì)動(dòng)員能力的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)安全評(píng)估規(guī)定》向國(guó)家網(wǎng)信部門申報(bào)安全評(píng)估，并按照《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》履行算法備案和變更、注銷備案手續(xù)?！蓖ㄟ^報(bào)備的方式，使生成式人工智能置于主管部門的管理之下，也便于在發(fā)生違法違規(guī)行為時(shí)及時(shí)進(jìn)行處置。

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